《安徽省新兴产业引导基金管理办法》政策解读

4月23日上午，《安徽省新兴产业引导基金管理办法》政策解读新闻发布会举行，省财政厅副厅长孟照红，省地方金融监管局副局长刘连刚，省经济和信息化厅一级巡视员吴韦人，省发展改革委二级巡视员汪毅出席新闻发布会，并回答记者提问。省委宣传部新闻发布处副处长史晓璇主持新闻发布会。

新闻发布会现场

新闻发布会主要内容

《安徽省新兴产业引导基金管理办法》

为认真贯彻落实省委、省政府决策部署，创新财政支持经济发展方式，充分发挥财政资金杠杆撬动作用，省财政出资500亿元设立省新兴产业引导基金，引导更多的社会资本投向我省十大新兴产业领域。根据《安徽省新兴产业引导基金组建方案》精神，省财政厅会同省地方金融监管局研究拟订了《管理办法》，以保障省新兴产业引导基金体系高质量运营，有效分散政府投资风险。经省政府同意，《管理办法》已于2023年3月22日由省级股权投资基金体系建设引导协调小组办公室印发实施。

《管理办法》共八个部分四十六条。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等要求，《管理办法》以“政府引导、市场主导、科学决策、专业管理、防范风险”为原则，对省新兴产业引导基金组建方案相关内容进行了细化明确。重点围绕发挥财政资金引导撬动作用，规范引导基金运营管理等目标，从管理架构与职责分工，基金设立与出资、投资、管理、退出，风险控制以及监督管理等方面，对引导基金体系内基金设立运营等进行规范。

为充分发挥市场配置资源决定性作用和更好发挥政府作用，激发相关部门单位、基金管理机构、社会资本参与我省引导基金体系建设的积极性和主动性，《管理办法》对引导基金管理进行了一系列举措创新。

一是采取“差异杠杆”，保障撬动效应。根据500亿元引导基金放大到2000亿元基金体系的总体目标，对引导基金出资主题、功能、天使三类母基金设置了差异化杠杆比例。

二是募投“竞争赛马”，突出绩效导向。遵循“资金跟着项目走”原则，根据各母基金投资进度和运作绩效，动态调整引导基金出资进度和出资份额。

三是响应“市场意愿”，放宽返投要求。将天使母基金和主题、功能母基金投资我省的最低金额，降至引导基金出资额的1.0-1.2倍，同时放宽返投认定范围。

四是投资“即退即分”，提高退出效率。引导基金采取“即退即分、先回本后分利”的方式分配，加快投资回收速度，形成“投资—退出—再投资”的良性循环。

五是收益“综合让利”，强化引导作用。在母基金清算退出时，对于达到门槛收益率、完成返投要求的，可由引导基金财政出资综合产生的超额收益，向基金管理机构和其他社会出资人让利。

六是实行“增量计提”，完善激励机制。设定引导基金门槛收益率，对超过门槛收益部分，允许基金管理机构按一定比例提取超额业绩报酬。

下一步，省财政厅将会同省地方金融监管局、各母基金对口主管部门等，协力推动省新兴产业引导基金体系各母子基金加快设立、规范运营。希望新闻界朋友们能够广泛宣传推介省新兴产业引导基金体系，加强《管理办法》等配套政策解读，持续关注和支持我省基金业发展。

省新兴产业引导基金母基金组建设立内部指引、运营监测制度

为规范省新兴产业引导基金组建运营，促进各只母基金健康有序发展，根据省政府工作部署，省地方金融监管局牵头起草两项省新兴产业引导基金运营配套制度，即《省新兴产业引导基金母基金组建设立内部指引》和《省新兴产业引导基金运营监测制度》。

一、《指引》相关内容。

为形成统一的省新兴产业引导基金母子基金组建设立标准化流程，便于对口主管部门规范化组建设立各只基金，按照省委省政府关于省新兴产业引导基金组建运营的工作要求，对照相关法律法规、部门规章，在广泛征求相关部门、专业化基金机构等各方面意见的基础上，召开了反向论证会，细化基金组建各环节工作步骤，形成此《指引》。

《指引》共六章二十八条。其适用范围为省新兴产业引导基金体系下设立的各只母子基金。在母基金组建过程中，要求以市场化原则，通过竞争性方式开展基金管理机构遴选，并对拟选定的母基金管理机构进行尽调和穿透核查。其后，对口主管部门和母基金管理机构共同研究制定母基金组建方案，经可行性研判，由省级股权投资基金体系建设引导协调小组审定后印发实施。同时，《指引》也对子基金设立流程进行了统一规范。

二、《运营监测制度》相关内容。

聚焦省新兴产业引导基金运营过程中的各关键节点，我局在深入调查研究的基础上，牵头制定了《运营监测制度》，通过数字化手段，搭建线上新兴产业引导基金监测平台，在实时掌握基金“募投管退”各环节统计数据的基础上，增加了在基金风险控制等方面的监测内容，与《指引》在服务基金规范化运作过程中相互衔接、互为补充，进一步统筹了基金高质量发展和稳健运营的工作总目标。

《运营监测制度》共五章二十条。监测对象为省新兴产业引导基金各只母子基金，运营监测工作遵循真实性、准确性、完整性、及时性原则，监测内容具体分为统计监测、预警监测、处置纠正监测三部分，为相关部门及时掌握了解基金运营动态和数据信息提供支持。

省经济和信息化厅对口管理基金组建运营情况

根据《安徽省新兴产业引导基金组建方案》，省经济和信息化厅负责省中小企业（专精特新）发展二期基金和高端装备制造、智能家电家居产业基金3只基金牵头组建工作。

一、关于省中小企业（专精特新）发展二期基金

这只基金作为省新兴产业引导基金体系中的功能基金，是省中小企业（专精特新）发展一期基金的延续。二期母基金规模60亿元，通过带动各类社会资本形成母子基金总规模200亿元。基金将聚焦培育“专精特新”，服务“招大引强”，推动中小企业数字化转型，实现高端化、智能化、绿色化发展的功能定位，致力于服务我省中小企业高质量发展。二期母基金已于2022年12月注册设立，基金管理人为安徽中安兴远投资管理有限公司，已完成实缴出资8亿元，首期计划设立9只子基金，总规模为28亿元，目前正在按照有关规定和程序要求，面向社会公开招募遴选9只子基金的管理机构。

二、关于省高端装备制造产业母基金和省智能家电家居产业母基金

这两只基金作为省新兴产业引导基金体系中的2只主题基金，母基金规模分别是33.68亿元、30亿元，通过带动各类社会资本形成母子基金总规模135亿元、108亿元。2只主题母基金聚焦支持我省高端装备制造、智能家电家居产业发展，重点投向产业链核心企业，积极发挥基金招引作用，通过市场化投资带动产业链上下游企业总部、生产研发基地、研发中心等落地安徽，打造与各地产业优势和资源禀赋结合的立体化基金配置体系。2只母基金已通过社会公开遴选的方式确定基金管理人，分别是中金私募股权投资管理有限公司和安徽创谷股权投资基金管理有限公司。目前，2只母基金正按照省级股权投资基金体系建设引导协调小组的部署和要求，同步有序推进母基金注册登记及备案、子基金管理机构公开遴选等相关工作。

省发展改革委对口管理基金组建运营情况

省发展改革委对口联系功能基金中的省“三重一创”产业二期基金以及新一代信息技术、新能源汽车和智能网联汽车、新材料等3只主题基金组建情况、工作进展以及下一步工作打算：

一、基金组建情况

根据《安徽省新兴产业引导基金组建方案》，省发展改革委依法依规加快推进基金组建各项工作。在管理机构选择上，省“三重一创”二期基金母基金按规定直接由一期管理机构省高新投公司管理，3只主题基金母基金管理机构通过公开遴选方式确定。经“初审—答辩—尽调”等程序，确定了安徽启航鑫睿私募基金管理有限公司作为新一代信息技术产业主题基金母基金管理机构，合肥瑞丞私募基金管理有限公司作为新能源汽车和智能网联汽车产业主题基金母基金管理机构，合肥产投资本创业投资管理有限公司作为新材料产业主题基金母基金管理机构。在基金规模方面，根据经省政府审定的相关基金组建方案，4只基金合计总规模近1000亿元。其中，省“三重一创”二期基金母子基金总规模330亿元；新一代信息技术、新能源汽车和智能网联汽车、新材料等3个主题基金总规模分别为300亿元、180亿元、135亿元。在基金定位方面，省“三重一创”二期基金突出“功能性”，重点围绕产业链补链、硬科技、产业并购等方面开展投资。3只主题基金突出行业性，分别围绕新一代信息技术、新能源汽车和智能网联汽车以及新材料产业发展和招大引强开展投资。

二、工作进展

目前，4只基金均已完成工商登记，正在有序开展中基协备案、子基金遴选、项目储备等工作。其中：省“三重一创”二期基金已完成备案，正在设立产业链贯通壹号基金等6只子基金，计划年度完成募资60亿元，投资36亿元。新一代信息技术产业主题基金正在开展母基金首轮缴款以及中基协备案工作；子基金遴选有序进行，预计上半年完成4—5只子基金设立；计划年度完成募资35亿元，投资20亿元。新能源汽车和智能网联汽车产业主题基金已完成备案，遴选确定了10家子基金管理机构。计划年度募资36亿元，投资22亿元。新材料产业主题基金已完成母基金注册、首笔实缴及第一批子基金管理机构的初筛答辩，计划年度募资30亿元，投资不低于10亿元。

三、下一步工作打算

省发展改革委将按照省委、省政府工作部署，重点做好4个方面工作。

一是强化协调服务。积极协调解决基金管理机构在落地、注册、备案中存在的困难和问题。

二是加快基金落地。督促相关母基金管理机构加快子基金组建进度，持续提升基金投资能力。

三是加强项目对接。推动建立基金与优质企业、项目常态化对接机制。

四是链接资本生态。组织母基金管理机构与国内头部投资基金深度对接，吸引在皖设立基金，不断扩大功能基金和主题基金影响力。

答记者问

新华网记者

请问我省新兴产业引导基金是如何设置差异化的杠杆比例？

孟照红

根据经省委省政府同意的《安徽省新兴产业引导基金组建方案》，从2022年起，连续5年由省财政出资，组建500亿元规模的省新兴产业引导基金，通过注资安徽省国有金融资本投资管理有限公司等省属企业设立。引导基金下设10只主题母基金、2只功能母基金、4只天使母基金，共16只母基金，通过引导基金—母基金—子基金构架运营，按照总体不低于1∶3的比例，逐层撬动社会化资本，形成总规模不低于2000亿元的省新兴产业引导基金体系。其中，10只主题基金母子基金规模合计不低于1350亿元、2只功能基金母子基金规模合计不低于500亿元、4只天使基金母子基金规模合计不低于150亿元。引导基金原则上按照6∶3∶1的比例向主题、功能、天使三类母基金出资，撬动社会资本的杠杆比例分别为1∶4.5、1∶3.3和1∶3。同时，引导基金出资将遵循“资金跟着项目走”原则，根据各母基金投资进度和运作绩效，动态调整引导基金出资进度和出资份额，激励各方加快基金组建运营，避免资金闲置。

安徽广播电视台记者

请介绍一下今后如何依照相关制度，开展我省新兴产业引导基金日常运营监测工作？

刘连刚

建立省新兴产业引导基金运营监测制度，是掌握基金运营情况、统筹基金管理工作、优化基金运营策略、及时发现问题解决问题的基础。

监测信息通过“主动上报”和“归口收集”两种方式获取。“主动上报”是自母子基金组建落地起，基金管理机构随即填报基金名称、类型、注册地、计划规模、存续期限、备案情况等基础性信息；正式开展运营后，再由基金管理机构跟进填报实际募投情况、子基金设立情况、退出收益情况、被投企业上市情况等日常统计信息。通过对以上统计指标的分析，及时评估基金运营效果，推动管理机构和对口主管部门校准基金运营目标。“归口收集”是在运营监测过程中，积极关注基金管理机构和出资机构是否发生了风险事项，通过从中国证券投资基金业协会网站、信用中国、信用信息公示系统、中国裁判文书网等数据库收集整理信息，形成动态的监测预警，预警内容包含异常运营预警、违法违规及行业监管预警、风险资金预警，以便提醒相关责任方及时予以干预处置。

同时，我局牵头搭建了“省新兴产业引导基金统计监测系统”，以数字化平台方式简化填报审核流程，提高了统计监测效率和数据核验的准确性，为相关部门对各只基金的指导纠偏提供数据信息保障。

安徽日报记者

请问如何发挥高端装备制造产业母基金作用，助力安徽省高端装备制造业高质量发展？

吴韦人

高端装备制造业是工业现代化的重要基石，是科技创新的重要领域，是产业链现代化水平的重要标志。省高端装备制造产业母基金以投资为抓手，设立市场化子基金，放大财政资金引导效应，撬动社会资本共同支持高端装备制造业，实现优质项目和人才的落户生根。具体在三个方面发力。

一是构建产业创新生态体系。积极构建资本、产业、政府协同的创新生态体系，通过基金股权投资的方式，培育扶持头部优质企业，解决中小企业募资难问题，发挥市场化基金识别、挖掘、培育优质创新项目的功能优势，加速推动国内高端装备领域科技创新成果落地我省，赋能产业提质增效。

二是推动重大项目招引。推进资本与产业融合，通过市场化运作，积极招引国内外优质高端装备企业总部、生产基地和领军人才等落户我省，优化高端装备产业链结构。

三是提供优质金融服务。用好中金私募等知名头部投资机构和综合性券商金融平台业务资源，为我省高端装备企业登陆资本市场、再融资、并购重组等予以支持和赋能。

新华财经记者

省发展改革委作为省“三重一创”二期功能基金和新一代信息技术、新能源汽车和智能网联汽车、新材料产业主题基金对口联系部门，在发挥基金作用，助推产业高质量发展上有何考虑？

汪毅

产业基金是政府以市场化方式培育发展产业的重要工具，下一步，省发展改革委将重点发挥基金3个方面功能，引领推动相关产业高质量发展。

一是发挥基金投资功能。定期举办路演等活动，梳理有股权融资需求的企业，精准推动相关基金管理机构。

二是发挥基金招引功能。利用基金链接省外优质产业资源，招引省外优质企业、优质项目落户安徽。

三是发挥基金的孵化功能。瞄准前沿技术，锁定高水平人才团队，通过基金方式持续支持，助推成果加快转化。