优质中小企业梯度培育管理暂行办法

工业和信息化部关于印发《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》的通知

工信部企业〔2022〕63号

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门、中小企业主管部门：

为进一步加强优质中小企业梯度培育工作，推动中小企业高质量发展，现将《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。

工业和信息化部

2022年6月1日

优质中小企业梯度培育管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为提升中小企业创新能力和专业化水平，促进中小 企业高质量发展，助力实现产业基础高级化和产业链现代化， 根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划 和 2035 年远景目标纲要》《“十四五”促进中小企业发展规划》 《关于健全支持中小企业发展制度的若干意见》，制定本办法。

第二条 优质中小企业是指在产品、技术、管理、模式等方 面创新能力强、专注细分市场、成长性好的中小企业， 由创新 型中小企业、专精特新中小企业和专精特新 “小巨人”企业三 个层次组成。创新型中小企业具有较高专业化水平、较强创新 能力和发展潜力，是优质中小企业的基础力量；专精特新中小 企业实现专业化、精细化、特色化发展，创新能力强、质量效 益好，是优质中小企业的中坚力量；专精特新 “小巨人”企业 位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌 握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企 业的核心力量。

第三条 参评优质中小企业应在中华人民共和国境内工商 注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》， 企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品 (服务) 不属于国家禁止、 限制或淘汰类， 同时近三年未发生 重大安全 (含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故以 及偷漏税等违法违规行为。

第四条 优质中小企业梯度培育工作，坚持完整、准确、全 面贯彻新发展理念，坚持专精特新发展方向，坚持有效市场与 有为政府相结合，坚持分层分类分级指导，坚持动态管理和精 准服务。

第五条 工业和信息化部负责优质中小企业梯度培育工作 的宏观指导、统筹协调和监督检查，推动出台相关支持政策， 发布相关评价和认定标准，负责专精特新 “小巨人”企业认定 工作。各省、 自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵 团中小企业主管部门 ( 以下简称省级中小企业主管部门) 根据 本办法制定细则，报工业和信息化部备案，并依据细则负责本 地区优质中小企业梯度培育工作，负责专精特新中小企业认定 和创新型中小企业评价工作。其他机构不得开展与创新型中小 企业、专精特新中小企业、专精特新 “小巨人”企业有关的评 价、认定、授牌等活动。

第六条 各级中小企业主管部门应强化优质中小企业的动

态管理，建立健全 “有进有出”的动态管理机制。“十四五”期 间，努力在全国推动培育一百万家创新型中小企业、十万家专 精特新中小企业、一万家专精特新 “小巨人”企业。

第七条 工业和信息化部建设优质中小企业梯度培育平台 ( https://zjtx.miit.gov.cn/， 以下简称培育平台 )，搭建优质中小 企业数据库。各级中小企业主管部门应加强服务对接和监测分 析，对企业运行、发展态势、意见诉求， 以及扶持政策与培育 成效等开展定期和不定期跟踪，  有针对性地制定政策和开展精 准服务；进一步落实 “放管服”要求，推动涉企数据互通共享， 减轻企业数据填报负担。

第二章 评价和认定

第八条 优质中小企业评价和认定工作坚持政策引领、企业 自愿、培育促进、公开透明的原则，按照 “谁推荐、谁把关， 谁审核、谁管理”方式统筹开展、有序推进。

第九条 工业和信息化部发布并适时更新创新型中小企业 评价标准 ( 附件 1 )、专精特新中小企业认定标准 ( 附件2) 和 专精特新 “小巨人”企业认定标准 ( 附件 3 )。专精特新中小企 业认定标准中的“特色化指标”，由省级中小企业主管部门结合 本地产业状况和中小企业发展实际设定并发布。

第十条 创新型中小企业评价，由企业按属地原则自愿登录 培育平台参与自评，省级中小企业主管部门根据评价标准，组 织对企业自评信息和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示。 公示无异议的， 由省级中小企业主管部门公告为创新型中小企 业。

第十一条 专精特新中小企业认定，由创新型中小企业按属 地原则自愿提出申请，省级中小企业主管部门根据认定标准， 组织对企业申请材料和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公 示。公示无异议的， 由省级中小企业主管部门认定为专精特新 中小企业。

第十二条 专精特新“小巨人”企业认定，由专精特新中小 企业按属地原则自愿提出申请，省级中小企业主管部门根据认 定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初审和实地抽查， 初审通过的向工业和信息化部推荐。工业和信息化部组织对被 推荐企业进行审核、抽查和公示。公示无异议的， 由工业和信 息化部认定为专精特新 “小巨人”企业。

原则上每年第二季度组织开展专精特新 “小巨人”企业认 定工作，省级中小企业主管部门应根据工作要求，统筹做好创 新型中小企业评价、专精特新中小企业认定和专精特新 “小巨 人”企业推荐工作。

第三章 动态管理

第十三条 经公告的创新型中小企业有效期为三年，每次到 期后由企业重新登录培育平台进行自评，经省级中小企业主管 部门审核(含实地抽查)通过后，有效期延长三年。经认定的 专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业有效期为三年， 每次到期后由认定部门组织复核(含实地抽查)，复核通过的，有效期延长三年。

第十四条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，应在每年4月30日前通过培育平台更新企业信息。未及时更新企业信息的，取消复核资格。

第十五条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，如发生更名、合并、重组、跨省 迁移、设立境外分支机构等与评价认定条件有关的重大变化， 应在发生变化后的3个月内登录培育平台，填写重大变化情况 报告表。不再符合评价或认定标准的创新型中小企业和专精特 新中小企业，由省级中小企业主管部门核实后取消公告或认定； 不再符合认定标准的专精特新“小巨人”企业，由省级中小企 业主管部门核实后报工业和信息化部，由工业和信息化部取消 认定。对于未在3个月内报告重大变化情况的，取消复核资格， 或直接取消公告或认定。

第十六条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，如发生重大安全(含网络安全、 数据安全)、质量、环境污染等事故，或严重失信、偷漏税等违 法违规行为，或被发现存在数据造假等情形，直接取消公告或 认定，且至少三年内不得再次申报。

第十七条 任何组织和个人可针对创新型中小企业、专精特 新中小企业和专精特新“小巨人”企业相关信息真实性、准确 性等方面存在的问题，向相应中小企业主管部门实名举报，并 提供佐证材料和联系方式。对受理的举报内容，相应中小企业 主管部门应及时向被举报企业核实，被举报企业未按要求回复 或经核实确认该企业存在弄虚作假行为的，视情节轻重要求企 业进行整改，或直接取消公告或认定。

第四章 培育扶持

第十八条 中小企业主管部门应针对本地区不同发展阶段、 不同类型中小企业的特点和需求，建立优质中小企业梯度培育体系，制定分层分类的专项扶持政策，加大服务力度，维护企业合法权益，不断优化中小企业发展环境，激发涌现一大批专 精特新企业。

第十九条 中小企业主管部门应发挥促进中小企业发展工作协调机制作用，加强部门协同、上下联动，形成工作合力。

统筹运用财税、金融、技术、产业、人才、用地、用能等政策 工具持续支持优质中小企业发展，提高政策精准性和有效性。

第二十条 中小企业主管部门应着力构建政府公共服务、市 场化服务、公益性服务协同促进的服务体系，通过搭建创新成 果对接、大中小企业融通创新、创新创业大赛、供需对接等平台，汇聚服务资源，创新服务方式，为中小企业提供全周期、全方位、多层次的服务。通过普惠服务与精准服务相结合，着 力提升服务的广度、深度、精准度和响应速度，增强企业获得感。

第二十一条 中小企业主管部门和各类中小企业服务机构 应加强指导和服务，促进中小企业提升公司治理、精细管理和 合规管理水平，防范各类风险，推动持续健康发展，切实发挥优质中小企业示范作用。在评价、认定和服务过程中应注重对 企业商业秘密的保护，在宣传报道、考察交流前，应征得企业同意。

第五章 附则

第二十二条 本办法由工业和信息化部负责解释。

第二十三条 本办法自2022年8月1日起实施。8月1日前 已被省级中小企业主管部门认定的专精特新中小企业和已被工 业和信息化部认定的专精特新 “小巨人”企业，继续有效。有效期 (最长不超过3年) 到期后自动失效，复核时按本办法执行。

附件：

1.创新型中小企业评价标准

2.专精特新中小企业认定标准

3.专精特新 “小巨人”企业认定标准

附件 4

部分指标和要求说明

(一) 指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。

(二) 所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：

1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入。

(三) 所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利(含国防专利)、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权(均不包含转让未满1年的知识产权)。

(四) 所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：

1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利。

2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权。

3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。

4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。

(五) 所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权(不含商标)、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利(均不包含转让未满1年的知识产权)。

(六) 所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准等事宜，另行明确。

(七) 所称“重大安全(含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。

(八) 所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股(出让股权不超过30%)的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。

(九) 所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》(发展改革委等10部门令第39号)或者《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。

(十) 所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥

重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。

(十一) 所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上，且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。

(十二) 所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。

(十三) 如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数；所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。

(十四) 本办法部分指标计算公式

近2年主营业务收入平均增长率=(企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率)/2。

企业上一年度主营业务收入增长率=(企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额)/企业上上年度主营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法以此类推。

(十五) 所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信

息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn)查询结果为准；所称“严重失信主体名单”以信用中国(http://www.creditchina.gov.cn)查询结果为准。

(十六) 所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。